- 編號：67357
- 書名：新三板實務(wù)操作與案例精解:規(guī)則解讀.問題匯總.典型案例.操作指引(實用問題版)
- 作者：平云旺著
- 出版社：中國法制
- 出版時間：2016年1月
- 入庫時間：2016-3-1
- 定價：78
圖書內(nèi)容簡介
本書主要從三個方面對新三板進行了解讀，首先是概念性和常識性的知識，書中對新三板各個方面的知識點都作了一定的詳解，包括新三板的概念，新三板的作用，新三板的發(fā)展歷史，新三板的參與主體、新三板的一些規(guī)則體系，以及新三板包含的一些基本內(nèi)容。讀者在閱讀的過程中可以掌握更多的知識點，構(gòu)建起比較全面的理論知識，從而確保讀者能夠了解新三板的內(nèi)在和實質(zhì)。第二，重點講述了新三板的掛牌以及操作，包括新三板掛牌的流程以及一些市場交易、轉(zhuǎn)讓的情況。通過業(yè)務(wù)實際操作的詳細(xì)講解，可以幫助擬掛牌公司和想要參與新三板市場的投資者掌握更多的知識、實際操作方式以及技巧。最后，本書列舉了大量的經(jīng)典案例，從新三板各個角度講述了掛牌公司的發(fā)展概況、發(fā)展歷程以及發(fā)展中遇到的問題，以鮮活的事例直接將新三板市場的具體情況展示出來，給想要掛牌的企業(yè)和想要參與投資交易的投資者更加直觀的體驗，也讓讀者對新三板市場有了更為明確的了解。
圖書目錄
目錄
新三板實務(wù)操作與案例精解（實用問題版）... 1
第一章 新三板基礎(chǔ)知識... 2
第一節(jié) 新三板的概念及產(chǎn)生背景... 2001.
什么是主板市場、二板市場、三板市場？... 2002.
什么是“代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”？... 2003.
“兩網(wǎng)”系統(tǒng)分別是哪兩網(wǎng)？... 2004.
什么是非上市公眾公司？... 3005. 什么是新三板？... 3006. 我國證券市場多層次結(jié)構(gòu)體系是怎樣的？... 3007. 新三板用英語怎么說？... 300
8. 新三板的前世今生、現(xiàn)狀和國家政策分別是怎樣的？... 4009. 2006年，新三板在中關(guān)村試點的背景和原因是什么？... 4010. 新三板與老三板有怎樣的關(guān)系？... 4011. 新三板與天津股權(quán)交易所的區(qū)別？... 5012. 新三板與上海股權(quán)托管交易中心的區(qū)別？... 6013. 新三板與產(chǎn)權(quán)交易市場的區(qū)別？... 6014. 掛牌與上市的區(qū)別是什么？... 6015. 為什么非上市公眾公司的股東要突破200人的上限？... 7第二節(jié) 新三板的發(fā)展階段及趨勢... 7016. 新三板的發(fā)展經(jīng)歷了哪幾個階段？... 7017. 新三板在中關(guān)村試點階段有怎樣的表現(xiàn)？... 7018. 新三板在2013年向全國擴容的直接原因是什么？... 8019. 新三板市場是否為證監(jiān)會“機構(gòu)投資者占主導(dǎo)”市場的“試驗田”？... 8020. 新三板未來會有怎樣的發(fā)展?. 8021. 新國九條對新三板、及各地股權(quán)交易中心未來走向的影響？... 9022. 擴容后，新三板掛牌是否還有財政補貼？... 9023. 新三板會成為垃圾場嗎？... 9024. 新三板如此瘋狂的走勢。會不會造成主板等板塊的資金大幅度搬家？... 9025. 上市是否都要經(jīng)過在新三板培育，是否以后會有這個趨勢？... 10026. 目前新三板最大的前瞻性問題在哪里？... 10第三節(jié) 新三板能給企業(yè)帶來什么... 10027. 新三板是價值洼地嗎？... 10028. 新三板盛宴火爆開場，是“金礦”還是“紙上財富”？應(yīng)該如何看待？... 10029. 新三板如何創(chuàng)富？... 11030. 掛牌新三板是否會影響原主要股東的實際控制權(quán)？... 11031. 新三板現(xiàn)階段國家鼓勵推薦的行業(yè)和企業(yè)類型有哪些？... 11032. 什么樣的公司適合進入新三板？... 12033. 小微企業(yè)新三板上板的必要性有哪些？... 12034. 企業(yè)對新三板存在哪些誤解？... 12035. 新三板將有力推動中小企業(yè)發(fā)展壯大，怎么看這個問題？... 12036. 公司掛牌新三板可能存在哪些風(fēng)險？... 13037. 新三板等新興股權(quán)交易平臺的興起對VC/PE有什么影響？... 13第四節(jié) 新三板的其他常識... 13038. 新三板的運營管理機構(gòu)是什么？它的總部在哪里？... 13039. 新三板有多少企業(yè)?. 13040. 新三板的“原始版”和“升級版”該如何界定？... 14041. 新三板準(zhǔn)入的要點是什么？... 14042. 新三板入門新手，可以從那些方面了解和學(xué)習(xí)呢？... 14043. 如何查詢?nèi)珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)交易數(shù)據(jù)？... 14044. 為什么想要掛牌新三板的企業(yè)喜歡在高新園區(qū)注冊？... 15045. 傳統(tǒng)行業(yè)的企業(yè)可以掛牌新三板嗎？... 15046. 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)收費的依據(jù)是什么？... 15047. 新三板市場的游戲規(guī)則有哪些？... 15048. 新三板掛牌收費情況是怎樣的？... 15049. 新三板掛牌公司如何向滬深交易所直接申請上市交易... 16050. 怎么區(qū)別新三板上掛牌公司的地域，代碼上能看出來嗎？... 16第二章 新三板制度解讀... 16第一節(jié) 新三板信息披露制度... 16051. 制定《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》的目的和依據(jù)是什么？ 16052. 新三板掛牌企業(yè)持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)的流程是什么？... 16053. 新三板信息披露的種類是什么？... 17054. 信息披露的原則和要求是什么？... 17055. 掛牌后，如何披露定期報告？... 17056. 什么是臨時報告的首次披露義務(wù)？... 17057. 申請掛牌公司首次信息披露文件包括哪些？... 18058. 公司掛牌前的首次信息披露和第二次信息披露在時間上有什么區(qū)別？... 18059. 公告披露后發(fā)現(xiàn)錯誤和遺漏該怎么辦？... 18060. 高層及董事對定期報告存有異議那么該怎么辦？... 18061. 掛牌公司的股票發(fā)生異常波動，該如何進行披露？... 19062. 掛牌公司存在訴訟和仲裁的情況，需不需要披露？... 19063. 掛牌公司信息披露的形式是什么？... 19第二節(jié) 新三板交易制度... 19064. 新三板的交易制度主要是指什么？... 19065. 新三板交易主體制度包含哪些方面？... 20066. 新三板交易中有哪些制度規(guī)定？... 20067. 有關(guān)轉(zhuǎn)讓信息的規(guī)則包括哪些？... 20068. 新三板新規(guī)則下的交易制度有什么特點？... 21069. 交易結(jié)算制度的要點是什么？... 21070. 如何監(jiān)控和處理異常轉(zhuǎn)讓行為？... 21071. 新三板適合 T+0 的交易形式嗎？未來會放開嗎？... 21072. 新股發(fā)行由核準(zhǔn)制改為注冊制對新三板會有什么影響？... 22073. 新三板的交易規(guī)則是怎樣的？... 22074. 新三板的交易范圍是什么？... 22075. 新三板交易制度中存在的問題有哪些？... 22第三節(jié) 新三板法律及監(jiān)管制度... 23076. 新三板的法律法規(guī)體系由哪些部分組成？... 23077. 新三板國家層面的政策法規(guī)有哪些？... 23078. 新三板證監(jiān)會層面的政策包含哪些？... 23079. 新三板服務(wù)指南可以分為哪7類規(guī)則？... 24080.《國務(wù)院全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)決定》主要內(nèi)容有哪些？... 24081. 為什么說《國務(wù)院全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)決定》填補了《證券法》的空白？... 24082. 投資者適當(dāng)性制度指什么？... 25083. 中國證監(jiān)會將如何落實投資者適當(dāng)性制度？... 25084.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》包含了哪些內(nèi)容？... 25085. 掛牌公司監(jiān)管制度的要點是什么？... 26086.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的作用和意義是什么？... 26087. 建立不同層次市場間的有機聯(lián)系，是否意味著全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與交易所市場、區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場之間將建立轉(zhuǎn)板制度？... 26088. 從法律法規(guī)方面來看，未拆分VIE 結(jié)構(gòu)的企業(yè)能直接上新三板嗎？... 27089. 內(nèi)資企業(yè)股東轉(zhuǎn)變身份為美國永久居民或外籍人士，是否影響該內(nèi)資企業(yè)上市新三板？ 27090. IPO暫停是否影響新三板公司掛牌？... 27091. 新三板掛牌企業(yè)如果有對外擔(dān)保，對企業(yè)掛牌有影響嗎？... 27092. 誠信檔案指的是什么？... 27093. 什么是誠信檔案的誠信信息？... 27094. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律監(jiān)管指的是什么？... 28095. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司監(jiān)管的對象有哪些？... 28096. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的紀(jì)律處分包括哪些？... 29097. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司如何做出處分？... 29098. 證監(jiān)會對市場監(jiān)管可以采取哪些措施？... 29099. 證監(jiān)會可采取哪些措施對公眾公司實施監(jiān)督？... 30100. 掛牌企業(yè)在國資、外資、稅收政策原則上要比照交易所市場及上市公司的相關(guān)規(guī)定進行處理嗎？ 30第四節(jié) 新三板的規(guī)則體系... 31101. 2006年新三板的規(guī)則體系包含了哪些重要文件？... 31102. 2009年新三板的規(guī)則體系主要包含了哪些文件？... 31103. 2013年新三板業(yè)務(wù)規(guī)則包括哪些方面？... 32104. 2013年，為什么要修訂新三板業(yè)務(wù)規(guī)則？... 33105. 2013年新規(guī)則與2009年規(guī)則相比，在哪些方面做出了重大調(diào)整？... 33106. 2013年新三板業(yè)務(wù)規(guī)則的制定遵循了什么樣的原則？... 35第三章 新三板掛牌操作程序... 35第一節(jié) 掛牌申請相關(guān)問題... 35107. 股份有限公司申請掛牌的條件有哪些？... 35108. 國有企業(yè)或者外資企業(yè)是否可以申請掛牌?. 35109. 關(guān)于農(nóng)業(yè)企業(yè)掛牌新三板遇到生產(chǎn)經(jīng)營許可證問題?. 36110. 初創(chuàng)企業(yè)是否適合上新三板？... 36111. 低門檻是否會使新三板掛牌公司數(shù)量龐大、魚龍混雜？... 36112. 高新園區(qū)的企業(yè)申請掛牌是否有行業(yè)限制？... 36113. 區(qū)域性股權(quán)交易場所掛牌公司是否可以在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌？如可以，需要履行什么程序？ 37114. 申請掛牌企業(yè)是否需要政府出具確認(rèn)函？... 37115. 股東人數(shù)超過200人的企業(yè)，一般如何申請掛牌？... 37116. 如何理解“公司治理機制健全，合法經(jīng)營規(guī)范”？... 38117. 公司高層因交通肇事被刑拘，影響公司掛牌嗎？... 38118. 擬掛牌公司實際控制人正在坐牢，公司能掛牌嗎？該怎么辦？... 38119. 擬掛牌公司的實際控制人是否必須存在，如果不存在，該如何理解？... 39120. 掛牌申報文件的格式有什么具體要求？... 39121. 公司申報掛牌所需資料的最低要求是什么？有沒有其他要求？... 39122. 擬掛牌公司中有未成年的股東是否合法，會不會影響公司掛牌？... 39123. 擬掛牌公司的“五個獨立”分別是什么？... 40124. 什么是同業(yè)競爭？是否影響公司掛牌新三板？... 40125. 公司因為存在同業(yè)競爭而無法掛牌，該怎么解決？... 40126. 什么是關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)關(guān)系，什么是關(guān)聯(lián)交易？... 41127. 關(guān)聯(lián)交易會對公司掛牌產(chǎn)生影響嗎？... 41128. 公司被罰款30萬元，是否會影響公司的掛牌？... 41129. 公司高層最近一年出現(xiàn)了變動，影響公司掛牌嗎？... 41130. 公司經(jīng)營多項業(yè)務(wù)，而且這些業(yè)務(wù)不相關(guān)，那么公司能夠上新三板嗎？... 42131. 公司持續(xù)處于虧損狀態(tài)，該不該上新三板？... 42132. 董事長和總經(jīng)理是同一個人，這樣的公司可以掛牌新三板嗎？... 42第二節(jié) 企業(yè)改制及掛牌操作程序... 42133. 什么是企業(yè)股份改造？擬掛牌公司股份改造有哪些方式？... 42134. 股份制改造有怎樣的流程？... 43135. 企業(yè)改制需要遵循什么樣的原則？... 43136. 股份有限公司設(shè)立的條件是什么？... 43137. 合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)為什么不能改制成股份公司？... 44138. 民營企業(yè)可以改制為股份有限公司嗎？需要注意什么事項？... 44139. 股份改制中的重組有哪些內(nèi)容？... 44140. 整體變更方式股改依據(jù)的法律條件是什么？... 44141. 整體變更股改后，股東的責(zé)任發(fā)生了什么變化？... 45142. 整體變更股改后，公司的債權(quán)債務(wù)的繼承是不是就發(fā)生了改變？... 45143. 整體變更應(yīng)該注意什么事項？... 45144. 會計師事務(wù)所在公司股改與設(shè)立階段提供哪些服務(wù)？... 45145. 進行股份改制的公司可以用資本公積轉(zhuǎn)增股本嗎？... 46146. 公司改制時，所得稅該如何繳納？... 46147. 擬掛牌公司在改制過程中通常如何處理土地使用權(quán)？... 46148. 公司到新三板掛牌的基本步驟是什么？... 46149. 企業(yè)改制掛牌大致需要多長時間？... 47150. 新三板掛牌需要那些中介機構(gòu)？... 47151. 公司獲得掛牌通過后，接下來應(yīng)該怎么做？... 47152. 如何申請證券簡稱和代碼... 48153. 公司掛牌時，所要領(lǐng)取的相關(guān)文件有哪些？... 48154. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司如何進行掛牌審查？... 48155. 掛牌公司治理的財務(wù)審核的重點是什么？... 48156. 在新三板掛牌遵循的原則是什么？... 49157. 高新技術(shù)企業(yè)在掛牌新三板前后需要做什么工作？... 49158. 公司掛牌時，存在解除限售情況，該怎么辦？... 49159. 大股東限售有什么相關(guān)規(guī)定？掛牌前12個月以內(nèi)的除控股股東及實際控制人之外的股東買賣的股票是否受限制？... 49160. 股份初始登記的操作程序是怎樣的？... 50161. 掛牌時的股票發(fā)行需要注意什么？... 50162. 為什么新三板掛牌越早越好？... 50163. 新三板掛牌公司舉行掛牌儀式，需要和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進行聯(lián)系嗎？... 50164. 擬掛牌公司名下沒有房產(chǎn)，辦公的房屋系租賃，會不會影響公司的持續(xù)經(jīng)營能力，是否會構(gòu)成公司掛牌的實質(zhì)性障礙？... 51165. 為什么有的企業(yè)登陸新三板需要借殼？... 51第三節(jié) 定向發(fā)行操作程序... 51166. 什么是新三板的定向發(fā)行？... 51167. 新三板定向發(fā)行有什么要求？... 51168. 新三板定向增發(fā)的流程？... 52169. 新三板定向發(fā)行融資“小額豁免審批”指的是什么？... 52170. 新三板有沒有限制定向發(fā)行股份鎖定期？為什么？... 52171. 新三板定向發(fā)行的對象有沒有規(guī)定？... 52172. 新三板定向發(fā)行融資有什么特點？... 53173. 股東超過200人的公司定向發(fā)行，董事會和股東大會還應(yīng)對哪些內(nèi)容做出決議？ 53174. 新三板定向發(fā)行的規(guī)模、速度如何？... 53175. 定向發(fā)行的成功率高嗎？... 53176. 掛牌公司向外部投資者和原股東定向增資時的價格不一致，這樣做合理嗎？... 53177. 新三板企業(yè)定向增資的條件是什么？... 53178. 定向融資制度的主要內(nèi)容是什么？... 54179. 投資者參與定向發(fā)行的原因是什么？... 54180. 定向發(fā)行過程中需要哪些申請文件？... 54181. 可不可以以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購公司定向發(fā)行的股份？... 55182. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司正式運營后第一家定向融資的公司是誰？... 55183. 掛牌公司通過定向發(fā)行向員工進行股權(quán)激勵合理嗎？... 55184. 定向發(fā)行過程中，律師事務(wù)所法律意見書的主要內(nèi)容是什么？... 55185. 定向增資有沒有限售期要求？... 56186. 什么是新三板的儲架發(fā)行制度？... 56187. 定增市盈率是怎樣計算的？其含義是什么？... 56188. 對賭協(xié)議對新三板企業(yè)融資一般有什么影響？... 57189. 新三板定向融資的速度快嗎？... 57第四節(jié) 中小企業(yè)私募債... 57190. 什么是中小企業(yè)私募債？... 57191. 對比說明一下新三板與中小企業(yè)私募債的各自優(yōu)勢？... 57192. 中小企業(yè)私募債發(fā)展的現(xiàn)狀？... 58193. 中小企業(yè)私募債的發(fā)行流程是怎樣的？... 58194. 中小企業(yè)私募債備案程序是什么？... 59195. 中小企業(yè)私募債的發(fā)行條件是什么？... 59196. 中小企業(yè)私募債發(fā)行人有什么行業(yè)限制？... 59197. 個人投資者可以參與中小企業(yè)私募債嗎？有什么樣的條件限制？... 60198. 私募承銷商如何履行盡職調(diào)查義務(wù)？... 60199. 中小企業(yè)私募債擔(dān)保和評級具體有什么樣的要求？... 60200. 如何調(diào)查并披露發(fā)行人、發(fā)行人控股股東或?qū)嶋H控制人以及非專業(yè)擔(dān)保公司保證人的信用情況？ 60201. 私募債券的評級報告內(nèi)容該如何進行披露？... 61202. 擔(dān)保時，如何披露保證人的財務(wù)情況？... 61203. 發(fā)行私募債券怎樣披露年度財務(wù)報告？... 61204. 中小企業(yè)私募債募集資金主要用于什么？... 61205. 中小企業(yè)私募債的制度有哪些優(yōu)勢？... 61206. 發(fā)行中小企業(yè)私募債的必要性和意義是什么？... 62206. 投資者參與中小企業(yè)發(fā)行私募債券需要具備什么樣的條件？... 62207. 中小企業(yè)私募債發(fā)行前需要什么備案材料？... 63208. 中小企業(yè)私募債可以轉(zhuǎn)讓交易嗎？... 63209. 私募債券的持有賬戶人數(shù)200人限制應(yīng)該如何進行控制？... 63210. 中小企業(yè)私募債可以分期發(fā)行嗎？最多分幾期？... 64第五節(jié) 新三板的其他融資工具... 64211. 除了定向發(fā)行、私募債之外，新三板的融資工具還包括哪些？... 64212. 什么是優(yōu)先股？... 64213. 優(yōu)先股的優(yōu)先主要體現(xiàn)在哪些方面？... 64214. 優(yōu)先股有什么樣的特點？... 65215. 優(yōu)先股也會存在風(fēng)險嗎？... 65216. 優(yōu)先股要比普通股更好嗎？... 65217. 優(yōu)先股發(fā)行人的范圍和發(fā)行條件是什么？... 66218. 非上市公眾公司發(fā)行優(yōu)先股應(yīng)該滿足什么樣的基本要求和條件？... 66219. 優(yōu)先股發(fā)行對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有哪些規(guī)定？... 66220. 非上市公眾公司向哪些合格投資者發(fā)行優(yōu)先股？... 66221. 什么是股權(quán)質(zhì)押？... 67222. 什么是新三板股權(quán)質(zhì)押？... 67223. 股權(quán)質(zhì)押貸款指的是什么？... 67224. 新三板掛牌對公司股權(quán)質(zhì)押貸款有何好處？... 67225. 在實際操作中，銀行如何對掛牌公司股份質(zhì)押貸款進行估值？... 68226. 股權(quán)質(zhì)押貸款會不會影響公司掛牌？... 68227. 什么是可轉(zhuǎn)債？... 68228. 可轉(zhuǎn)債有什么特點？... 68229. 如何理解可轉(zhuǎn)債的可轉(zhuǎn)換性？... 68230. 可轉(zhuǎn)債發(fā)行對企業(yè)的好處體現(xiàn)在哪些方面？... 69231. 可轉(zhuǎn)債對投資者具有什么樣的吸引力？... 69232. 可轉(zhuǎn)債的風(fēng)險有哪些？... 69233. 可轉(zhuǎn)債的售價是怎樣的？... 70234. 可轉(zhuǎn)債交易一般該如何定價？... 70235. 可轉(zhuǎn)債的交易方式和股票的交易方式有什么樣的區(qū)別？... 70236. 如何購買可轉(zhuǎn)債券？... 70第六節(jié) 掛牌公司的并購... 71237. 什么是企業(yè)并購？... 71238. 企業(yè)并購的意義是什么？... 71239. 企業(yè)并購如何進行劃分？... 71240. 并購時，對于目標(biāo)公司需要進行哪些方面的調(diào)查？... 72241. 目前新三板的并購資源與機會怎樣？... 73242. 什么是企業(yè)并購戰(zhàn)略？... 74243. 企業(yè)實施并購戰(zhàn)略需要堅持什么樣的原則？... 74第七節(jié) 新三板的轉(zhuǎn)板上市... 74244. 什么是轉(zhuǎn)板？... 74245. 轉(zhuǎn)板對新三板的作用是什么？... 74246. 新三板掛牌公司如何向滬深交易所申請上市交易？... 75247. 新三板掛牌公司如何進行轉(zhuǎn)板？... 75248. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司成立以來第一家獲準(zhǔn)轉(zhuǎn)板的公司是誰？... 75249. 新三板轉(zhuǎn)板審批的重點事項是什么？... 75250. 上市公司與掛牌公司的哪些聯(lián)系為專版奠定了基礎(chǔ)？... 76251. 什么是新三板轉(zhuǎn)板的綠色通道？有什么意義？... 77252. 打通新三板綠色通道有什么樣的障礙？... 77253. 新三板企業(yè)的轉(zhuǎn)板路徑有哪些？... 77254. 新三板企業(yè)想要轉(zhuǎn)板，需要做足哪方面的工作？... 78255. 區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌的公司轉(zhuǎn)板到新三板有什么要求？... 78第四章 掛牌公司新三板市場業(yè)務(wù)操作實務(wù)... 79第一節(jié) 新三板企業(yè)原始股的認(rèn)購... 79256. 原始股指的是什么？... 79257. 原始股的特征有哪些？... 79258. 公司準(zhǔn)備在新三板掛牌，員工該不該認(rèn)購股份？... 79259. 在新三板上市的原始股什么時候可以交易？... 79260. 新三板掛牌后原始股可以升值多少？... 80261. 企業(yè)在新三板掛牌，員工已獲得的期權(quán)和可轉(zhuǎn)債，交易會受到哪些限制？... 80262. 掛牌公司的高管準(zhǔn)備離職，該如何處理已經(jīng)購買的原始股？... 80263. 員工認(rèn)購新三板原始股的風(fēng)險是什么？... 80264. 掛牌公司萬一上不了市，員工認(rèn)購的原始股該如何處理？... 80265. 在當(dāng)前形勢下，外面的投資者是否應(yīng)該認(rèn)購新三板原始股？... 80266. 個人投資者如何購買新三板原始股... 81267. 個人投資者通過機構(gòu)來獲得原始股，需要重點注意什么？... 81268. 個人投資者可以從員工手中購買原始股嗎？... 81269. 個人投資者認(rèn)購掛牌公司原始股時應(yīng)該重點考察公司哪些方面？... 82第二節(jié) 股票的轉(zhuǎn)讓... 82270. 新三板股份報價轉(zhuǎn)讓的委托方式有哪些？... 82271. 主辦券商向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的申報方式有哪些？... 82272. 新三板股票轉(zhuǎn)讓需要重點監(jiān)控的事項有哪些？... 83273. 可能造成股票轉(zhuǎn)讓價格、成交量出現(xiàn)波動的異常轉(zhuǎn)讓行為指的是哪些？... 83274. 新三板對股票轉(zhuǎn)讓的成交有何規(guī)定？... 83275. 如何認(rèn)定股票轉(zhuǎn)讓價格成交量明顯異常？... 84276. 如何處理新三板股票的轉(zhuǎn)讓糾紛？... 84277. 股票轉(zhuǎn)讓的相關(guān)費用包括什么？... 84278. 在股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是否掛牌就必須出讓股份？... 84279. 股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定是什么？... 84280. 協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下股票交易的開盤價和收盤價該如何規(guī)定？... 85281. 新三板協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交模式有哪些？... 85282. 協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下的交易是如何成交的？... 85283. 協(xié)議轉(zhuǎn)讓的即時行情與信息的主要內(nèi)容是什么？... 85284. 怎樣來理解股票競價轉(zhuǎn)讓？... 86285. 股票競價轉(zhuǎn)讓方式下轉(zhuǎn)讓的委托和申報如何進行？... 86286. 股票競價轉(zhuǎn)讓的開盤價和收盤價是什么？... 86287. 競價轉(zhuǎn)讓即時行情包括什么內(nèi)容？... 86288. 什么是轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)讓交易方式？... 87第三節(jié) 做市商管理... 87289. 何為新三板做市？什么是做市商制度？... 87290. 做市商制度有什么樣的特點和功能？... 87291. 新三板做市商的應(yīng)該具備什么樣的條件？... 87292. 主辦券商做市業(yè)務(wù)需要滿足哪些要求？... 88293. 新三板適合做市商制度嗎？為何在電子化撮合交易如此普及的情況下，新三板還需要使用做市商制度？ 88294. 怎樣看待新三板做市商制度的實施？... 88295. 對新三板做市商制度施行第一天的表現(xiàn)如何看待？... 89296. 影響做市商買賣報價差額的決定性因素是什么？... 89297. 做市商備案、報備及證券賬戶是怎樣進行管理的？... 89298. 怎么查新三板做市商的庫存股？... 90299. 做市商做市的初始庫存股有什么樣的規(guī)定？... 90300. 做市轉(zhuǎn)讓和其他轉(zhuǎn)讓方式可以相互轉(zhuǎn)換嗎？有什么樣的條件？... 90301. 新三板做市和協(xié)議有什么區(qū)別？哪一個更好？... 91302. 做市商加入或者退出某只股票做市的時間是否有限制？... 91303. 做市商可以自動終止為相關(guān)股票做市嗎？... 91304. 做市商轉(zhuǎn)讓方式下，股票交易的時間有什么規(guī)定？... 91305. 做市申報的交易價差是如何計算的？... 92306. 做市商轉(zhuǎn)讓方式下的委托與申報是怎樣進行的？... 92307. 做市商之間可以進行股票轉(zhuǎn)讓嗎？該如何進行？... 92308. 該如何來理解做市商轉(zhuǎn)讓方式下的開盤價和收盤價？... 92309. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對做市商在轉(zhuǎn)讓過程中的哪些行為進行重點監(jiān)控？... 93310. 同一家公司的股票交易市場會不會存在兩個報價？... 93第四節(jié) 終止掛牌與重新掛牌... 93311. 什么情況下全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以終止掛牌公司的股票掛牌？... 93312. 新三板終止掛牌的業(yè)務(wù)流程是怎樣的？... 94313. 終止股票掛牌的公司怎樣重新掛牌？... 94第五章 新三板其他主要參與主體... 94第一節(jié) 新三板中的主辦券商... 94314. 什么是主辦券商？... 94315. 證券公司申請成為主辦券商需要什么資格？... 94316. 取得主辦券商資格需要走什么樣的程序？... 95317. 主辦券商的責(zé)任有哪些？... 95318. 對于企業(yè)來說，登上新三板該如何選擇服務(wù)的券商？都應(yīng)該著重考察哪些方面的能力？ 96319. 主辦券商在新三板開展的業(yè)務(wù)有哪些？... 96320. 主辦券商如何申請備案？... 97321. 主辦券商申請新業(yè)務(wù)需要提供的材料和程序是什么？... 97322. 辦理名稱變更備案時，主辦券商需要向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交哪些材料？ 98323. 券商和VC/PE在人員配備上有哪些區(qū)別呢？... 98324. 新三板要求項目組人員要配備有律師、會計師和行業(yè)分析師，那么對于把新三板放在營業(yè)部做的券商而言，是如何進行配置的呢？... 98325. 券商內(nèi)部做市部門的結(jié)構(gòu)是什么樣的？... 98326. 目前新三板做市券商青睞的企業(yè)類型都有哪些？都有哪些標(biāo)準(zhǔn)？... 98327. 地方股權(quán)交易中心投資公司也可以用承銷，新三板是否只有券商可以承銷？... 99328. 主辦券商開展新三板業(yè)務(wù)的一般性管理規(guī)定的內(nèi)容有哪些？... 99329. 主辦券商如何負(fù)責(zé)新三板業(yè)務(wù)，有沒有專門指派公司高級的管理人員和聯(lián)絡(luò)人來負(fù)責(zé)？ 99330. 主辦券商的持續(xù)督導(dǎo)指的是什么？... 100331. 持續(xù)督導(dǎo)主要內(nèi)容是什么？... 100332. 為什么新三板允許未行權(quán)完畢，但券商依然不建議股權(quán)激勵用期權(quán)方式？... 100333. 新三板持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)狀如何？還有那些方面需要提高？... 101334. 申請掛牌的股份公司與主辦券商簽訂推薦掛牌協(xié)議時，是否要約定副主辦券商？ 101335. 為股份公司申請掛牌、公開轉(zhuǎn)讓、定向發(fā)行等業(yè)務(wù)提供專業(yè)意見的會計師事務(wù)所或律師事務(wù)所是否需要申請核準(zhǔn)或備案?. 101336. 券商在新三板從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要哪些條件？... 101337. 券商在新三板從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要求有哪些？... 102338. 擬掛牌公司或已掛牌公司如果需要更換主辦券商，應(yīng)該怎么做？... 102第二節(jié) 投資者與投資機構(gòu)... 103339. 投資者如何參與新三板交易？... 103340. 投資者進行異�；蛘哌`法交易，該如何處置？... 103341. 開通新三板交易賬戶的條件有哪些？... 103342. 2014年之前，以300萬元的證券類資產(chǎn)參與股票發(fā)行的自然人該怎么辦？... 103343. 新三板機構(gòu)投資者門檻是什么？為什么要這樣設(shè)置？... 104344. 怎么來確定擬掛牌新三板的合伙企業(yè)實繳出資額達(dá)到了500萬？... 104345. 會不會出現(xiàn)一些不符合新三板機構(gòu)、自然人條件的特殊投資者？... 104346.《投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》發(fā)布前的原投資者該如何參與交易？... 105347. 新三板投資者的委托和主辦券商的申報是怎樣的？... 105348. 投資者如何才能完成新三板的一筆交易？可以使用交易軟件嗎？... 105349. 新三板如何眾籌？... 106350. 在新三板接盤的是誰？... 106351. 哪些投資者可以參與掛牌公司股票的定向發(fā)行？... 106352. 信托計劃投資于新三板的模式有哪些？是否有前景？... 106353. 眾籌與新三板有無相通之處？... 107354. 如選擇三板作為投資方式，選股思路是什么？三板投資應(yīng)該是短期還是中長期？ 107355. 新三板有什么樣的投資風(fēng)險？... 107356. 早期投資機構(gòu)在新三板都有哪些退出機會？... 107357. PE退出新三板容易嗎？... 108第三節(jié) 新三板中的其他中介和支持機構(gòu)... 108358. 除了企業(yè)、主辦券商和投資者之外，新三板中還有哪些參與主體？... 108359. 高新技術(shù)企業(yè)股份制改造和進入股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)需要哪些中介機構(gòu)？... 108360. 律師在承辦新三板業(yè)務(wù)中，主要的工作內(nèi)容有哪些方面？... 108361. 律師事務(wù)所需要為新三板掛牌企業(yè)準(zhǔn)備哪些資料？... 109362. 律師做新三板上市業(yè)務(wù)是否需要什么資質(zhì)？律師所在律所是否也有要求？... 109363. 律師事務(wù)所的選擇標(biāo)準(zhǔn)是什么？... 109364. 律師事務(wù)所對公司的掛牌融資能起到什么作用？... 110365. 擬掛牌企業(yè)是否需要聘請財務(wù)顧問？財務(wù)顧問的職責(zé)是什么？... 110366. 會計師事務(wù)所承擔(dān)新三板業(yè)務(wù)中，主要的工作內(nèi)容有那些？... 110367. 擬掛牌企業(yè)該如何選擇財務(wù)顧問？... 111368. 擬掛牌公司股改的會計師事務(wù)所是否必須取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格？... 111369. 掛牌公司如果想要變更會計師事務(wù)所，是不是需要經(jīng)過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的同意？ 111370. 什么叫資產(chǎn)評估？什么是資產(chǎn)評估機構(gòu)？... 111371. 如何更為合理地選擇審計機構(gòu)？... 111372. 土地、資產(chǎn)評估機構(gòu)的選擇應(yīng)該遵循什么樣的標(biāo)準(zhǔn)？... 112373. 新三板高科技企業(yè)如何估值？... 112374. 資產(chǎn)評估師的主要工作包括什么？... 112375. 新三板的資產(chǎn)評估應(yīng)該注意哪些事項？... 112376. 土地評估機構(gòu)以及土地評估師主要做些什么？... 112377. 中國證券監(jiān)督管理委員會是什么？和新三板有什么聯(lián)系？... 113378. 證監(jiān)會如何監(jiān)管新三板市場？... 113379. 中國證券結(jié)算登記機構(gòu)的業(yè)務(wù)是什么？... 114第六章 新三板掛牌企業(yè)情況及經(jīng)典案例... 114第一節(jié) 新三板掛牌企業(yè)基本情況和實際情況... 114380. 新三板掛牌企業(yè)的基本特點是什么？... 114381. 什么樣的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)適合新三板？... 114382. 為什么想上新三板的企業(yè)都以眾籌和電商作為突破口？... 115383. 企業(yè)上了新三板以后，每年還有后續(xù)費用嗎？... 115384. 新三板從性質(zhì)上講，到底算是公募發(fā)行，還是私募發(fā)行？... 115第二節(jié) 新三板掛牌企業(yè)與創(chuàng)業(yè)板企業(yè)對比分析... 115385. 登錄新三板和創(chuàng)業(yè)板的條件有什么區(qū)別？... 115386. 為什么有的公司凈利潤超過6000萬元了還要上新三板？為什么不上流動性更高的創(chuàng)業(yè)板？是如何考慮的？... 116387. 在新三板掛牌還是在創(chuàng)業(yè)板上市好？... 116388. 創(chuàng)業(yè)板與新三板，對同樣的持股數(shù)量而言收益差距有多大？... 116389. 創(chuàng)業(yè)板和新三板企業(yè)所在的行業(yè)有什么區(qū)別？... 116390. 深圳創(chuàng)業(yè)板對新興行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)放低，是不是會沖擊新三板？... 117391. 為什么創(chuàng)業(yè)板沒有做市商而新三板要引進做市商？... 117392. 創(chuàng)業(yè)板上市和新三板掛牌的程序有什么不同？... 117第三節(jié) 新三板企業(yè)股權(quán)交易情況... 118393. 新三板為什么出現(xiàn)兩極分化？... 118394. 2015年6.26股災(zāi)對新三板的影響是怎樣的？... 118395. 新三板股權(quán)交易的特點... 118396. 新三板股權(quán)交易特點的成因是什么？... 119397. 新三板企業(yè)賺錢需要著眼于5年以后嗎？... 119398. 怎么查到新三版掛牌企業(yè)和報價？... 119第四節(jié) 新三板掛牌企業(yè)經(jīng)典案例... 119399. 為什么國學(xué)網(wǎng)能夠在新三板掛牌，還有其他的互聯(lián)網(wǎng)公司在新三板掛牌嗎？... 119400. 怎么看寧夏網(wǎng)蟲作為第一個地方社區(qū)登錄新三板？... 120401. 九鼎投資上新三板，但是不募集資金，為什么？... 120402. 湘財證券成為掛牌新三板的首家金融機構(gòu)，其原因是什么？... 120403. 瓊中農(nóng)信為何要掛牌新三板？... 121404. 新三板圣泉集團掛牌價波動的原因？... 121405. 如何看待中科招商作為多家基金的普通合伙人，成功掛牌新三板？... 121406. 恒大足球俱樂部上市新三板是重大利好還是利空？... 121407. 掛牌新三板為雙杰電氣帶來什么樣的變化？... 121408. 和君商學(xué)、芒果TV、廣州恒大，新三板的哪些政策吸引了這些公司？這些明星公司會給新三板帶來什么樣的影響？... 122409. 為什么錘子科技這么快想要上市，而小米科技卻遲遲不肯上市？... 122410. 為什么合眾醫(yī)藥在虧損千萬的前提下還能定向融資1.2億？... 122411. 華宿電氣如何處理控股股東、實際控制人占用公司資金問題？... 123412. 奧爾斯如何處理股東缺席股東會表決的股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題？... 123413. 翼捷公司在掛牌新三板前，該如何處理股東持股平均導(dǎo)致公司無實際控制人的問題？ 124414. 北京網(wǎng)動科技有限公司設(shè)立時股東資格存在法律瑕疵是否會受到行政處罰？... 124415. 奧凱立如何處理子公司人數(shù)超過200人的問題？... 125416. 賽諾達(dá)如何處理控股股東免租提供辦公場所的問題？... 126417. 華安股份如何解決專利糾紛問題？... 126418. 必可測如何解決股份代持的問題？... 127419. 卓繁信息如何解決公司代墊股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的問題？... 128420. 奧特美克如何解決無形資產(chǎn)出資瑕疵的問題？... 129421. 威林科技如何處理盈余公積轉(zhuǎn)增股本的問題？... 129422. 盛世光明是如何收購子公司的？... 130423. 盈光科技如何處理股權(quán)質(zhì)押糾紛嫌疑的反饋事宜？... 131424. 佳星慧盟掛牌新三板是如何處理關(guān)聯(lián)方借款問題的？... 131425. 拓川股份如何處理董事、高管親屬任公司監(jiān)事的問題？... 132426. 美蘭股份使用員工個人賬戶收取貨款該怎么辦？... 133427. 天房科技如何通過變更經(jīng)營范圍消除同業(yè)競爭？... 133428. 東軟慧聚如何確保公司不存在同業(yè)競爭的行為？... 134429. 普華科技如何解決潛在同業(yè)競爭問題？... 136430. 風(fēng)格信息如何處理技術(shù)出資超比例且未評估的問題？... 136431. 銅牛信息如何處理非專利技術(shù)出資比例違反《公司法》規(guī)定的問題？... 138432. 三意時代如何處理設(shè)立時注冊資本低于《公司法》規(guī)定的問題？... 139433. 信諾達(dá)如何在掛牌前解決對主要客戶存在銷售依賴的問題？... 139434. 藍(lán)天環(huán)保如何處理無發(fā)票、資產(chǎn)未入賬的問題？... 140435. 聯(lián)動設(shè)計如何解決以人力資源、管理資源出資的問題？... 141436. 成科機電如何處理土地取得方式與證載信息不一致的問題？(成科機電430257) 141437. 易同科技如何解決股份公司發(fā)起人未簽訂發(fā)起人協(xié)議的問題？... 142438. 威控科技如何處理股東占款不規(guī)范的問題？... 143439. 伊禾農(nóng)品如何處理股東是證券從業(yè)人員的問題？... 144440. 新網(wǎng)程如何處理股權(quán)同股不同價的問題？... 144441. 風(fēng)帆電鍍?nèi)绾翁幚眚炠Y報告和評估報告不合規(guī)定的問題？... 145
