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圖書內(nèi)容簡介

本書綜合運用法學、經(jīng)濟學理論，采用比較分析、歷史分析、案例分析、規(guī)則分析以及經(jīng)濟分析等方法，以美國共同基金為基點，由內(nèi)而外將美國規(guī)制基金管理人不當行為的法律機制分解為信賴義務規(guī)范、獨立董事規(guī)范、信息披露規(guī)范和法律責任規(guī)范四個核心環(huán)節(jié)，以展開系統(tǒng)深入的研究。同時，本書在總結美國上述規(guī)制經(jīng)驗的基礎上也力圖結合我國的實際為如何更好完善我國基金管理人不當行為的治理獻言獻策，以期在我國建立起一個投資基金能得以持續(xù)、健康、快速發(fā)展的法律保障機制。本書語言風格簡練，邏輯清楚，適合證券、基金公司等金融機構從業(yè)人員，公安、檢察、法院等司法機關工作人員，法律類、財經(jīng)類等高等院校師生以及其他對證券、基金業(yè)監(jiān)管感興趣的人員閱讀和參考。

圖書目錄

序言
緒論
　一、研究的背景和目的
二、研究的思路和結構
三、研究的方法
第一章　導論：理論基礎與制度特征
　第一節(jié)　證券投資基金概述
　一、投資基金的定義
　 二、投資基金的分類
　 三、投資基金的特征
第二節(jié)　基金管理人不當行為的甄別
一、“不當行為”的起源考察
二、基金管理人不當行為的產(chǎn)生
三、基金管理人不當行為的主要表現(xiàn)
四、基金管理人不當行為的危害
五、基金管理人的不當行為與違法違規(guī)行為
第三節(jié)　基金管理人不當行為的規(guī)制
一、問題的提出
二、對基金管理人不當行為三種規(guī)制方式的評析
第二章　基金管理人不當行為的信賴義務規(guī)制
　第一節(jié)　信賴義務概述
一、信賴義務的起源
二、信賴義務與信托義務的關系
第二節(jié)　基金管理人的忠實義務及其對關聯(lián)交易的規(guī)制
一、基金管理人的忠實義務
二、對關聯(lián)交易主體的法律規(guī)制
三、對關聯(lián)交易形態(tài)的法律規(guī)制
四、完善我國基金關聯(lián)交易法律規(guī)制環(huán)境的構想
第三節(jié)　基金管理人的忠實義務及其對基金管理費的規(guī)制
一、問題的提出
二、美國基金管理費忠實義務標準的確立
三、基金管理費忠實義務標準的內(nèi)容解析
四、我國現(xiàn)行基金法制對基金管理費規(guī)定的不足與完善
第四節(jié) 基金管理人的注意義務及其對基金投資行為的規(guī)制
一、基金管理人注意義務的內(nèi)涵
二、基金管理人注意義務的衡量標準
三、美國基金管理人注意義務的客觀標準
——“謹慎投資者規(guī)則”的確立
四、注意義務規(guī)則對基金管理人投資行為的規(guī)制
五、完善我國基金管理人注意義務法律規(guī)定的構想
六、注意義務規(guī)則對基金管理人行使基金所持股票
表決權的規(guī)制
第三章　基金管理人不當行為的獨立董事規(guī)制
　第一節(jié)　基金獨立董事的概念與功能
一、基金董事會的結構
二、基金獨立董事的概念
三、基金獨立董事的功能
……
第四章　基金管理人不當行為的信息披露規(guī)制
第五章　基金管理人不當行為的法律責任
結束語
法律法規(guī)索引
案例表
附錄
參考文獻
后記
本書共330頁