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[ 婁鶴 ]——(2005-9-30) / 已閱16578次

根據(jù)《管理辦法》第4條、第5條之規(guī)定，證券交易所根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)和《管理辦法》的規(guī)定，對(duì)股權(quán)分置改革實(shí)施一線監(jiān)管；證券交易所和證券登記結(jié)算公司對(duì)公司原非流通股股東在改革完成后出售股份的行為實(shí)施持續(xù)監(jiān)管。另參照《操作指引》第19條之規(guī)定，公司董事會(huì)提交相關(guān)股份解除限售申請(qǐng)，須經(jīng)證券交易所復(fù)核后，由結(jié)算公司辦理相關(guān)手續(xù)。

可見，受讓人是否符合“除外條款”的判斷和審核責(zé)任方是證券交易所。但是，如果證券交易所對(duì)受讓人的判斷和審查結(jié)果和流通股股東的意見相佐，該如何處理？又或，如受讓方違反了承諾義務(wù)，證券交易所是否應(yīng)當(dāng)就其在審查中的過失（如有），向流通股股東承擔(dān)賠償責(zé)任？


四、建議

縱上所述，筆者認(rèn)為《管理辦法》中的“除外條款”既不合法，也不合理，且在具體操作過程中缺乏可行性，應(yīng)當(dāng)廢止。

考慮到實(shí)踐中的可行性，筆者建議，可由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所及證券登記結(jié)算公司會(huì)商，并在實(shí)踐中概不受理非流通股股東提交的“除外條款”之申請(qǐng)。

（作者郵箱：lowher@tom.com）

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