[ 徐鳳林 ]——(2023-10-24) / 已閱2736次
2023年10月18日，第三屆“一帶一路國(guó)際合作高峰論壇”在北京隆重開幕。全球151個(gè)國(guó)家、41個(gè)國(guó)際組織、4000余名中外代表參加，其中23個(gè)國(guó)家元首及首腦率團(tuán)來華�！耙粠б宦贰笔恰敖z綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”簡(jiǎn)稱。2013年9月，習(xí)近平總書記在哈薩克斯坦首都納扎爾巴耶夫大學(xué)演講時(shí)，首次提出建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略倡議，同年10月，提出共同建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”倡議。2013年11月，黨的十八屆三中全會(huì)《決定》將建設(shè)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路作為一項(xiàng)國(guó)策。習(xí)近平總書記提出“一帶一路”倡議和中國(guó)倡導(dǎo)合作共贏理念十年來，中國(guó)與五大洲150多個(gè)國(guó)家、30多個(gè)國(guó)際組織簽署了200多份共建“一帶一路”合作文件，形成3000多個(gè)合作項(xiàng)目，拉動(dòng)上萬億美元投資；六廊六路多國(guó)港”互聯(lián)互通架構(gòu)基本形成，共建國(guó)家不斷深化規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)等領(lǐng)域合作，取得顯著成果。這次高峰論壇，習(xí)近平主席與各方高質(zhì)量共建“一帶一路”擘畫新藍(lán)圖，發(fā)表題為《建設(shè)開放包容、互聯(lián)互通、共同發(fā)展的世界》的主旨演講，推動(dòng)共建“一帶一路”進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，謀劃“一帶一路”建設(shè)更加美好的未來。
筆者通過對(duì) “一帶一路”戰(zhàn)略學(xué)習(xí)與思考，對(duì)構(gòu)建“一帶一路”爭(zhēng)端解決機(jī)制的意義、構(gòu)建的原則、解決的問題、爭(zhēng)議處理模式及方法等進(jìn)行法理探討，談一下個(gè)人觀點(diǎn)，可商榷。
一、構(gòu)建的意義
2015年10月28日，國(guó)家發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部28日聯(lián)合發(fā)布《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》，12月亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行正式成立。亞投行與絲路基金和金磚國(guó)家開發(fā)銀行在資金融通領(lǐng)域“互聯(lián)互通”，為“一帶一路”保駕護(hù)航。實(shí)施“一帶一路”戰(zhàn)略是中國(guó)“走出去”對(duì)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的必然，彰顯了中國(guó)國(guó)際影響力和承擔(dān)國(guó)際責(zé)任的大國(guó)風(fēng)范，為中國(guó)企業(yè)走出去帶來機(jī)遇與挑戰(zhàn)�！耙粠б宦贰毖鼐�60多個(gè)國(guó)家、地區(qū)涉及不同法域與法系，必須考慮不同國(guó)家司法體制的差異性，善用法律武器規(guī)避防范風(fēng)險(xiǎn)，妥善處理涉外爭(zhēng)議。中國(guó)企業(yè)上世紀(jì)八十年代改革開放初走出國(guó)門，先后做國(guó)際貿(mào)易和跨國(guó)投資，對(duì)外投資并購(gòu)失敗率遠(yuǎn)高于世界平均水平，達(dá)60%左右。究其原因：一是經(jīng)驗(yàn)不足，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)不夠；二是涉外法律了解不夠,研究不透，適用經(jīng)驗(yàn)不足；三是缺乏救濟(jì)機(jī)制與有效手段。海外投資面臨政治風(fēng)險(xiǎn)和非政治風(fēng)險(xiǎn)。政治風(fēng)險(xiǎn)不可控，盡量回避政局動(dòng)蕩或政府信用不良的國(guó)家。國(guó)際上化解政治風(fēng)險(xiǎn)的普遍作法是通過投資者-國(guó)家爭(zhēng)端解決機(jī)制（ICSID）申請(qǐng)國(guó)際仲裁。非政治風(fēng)險(xiǎn)分為商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，屬可控風(fēng)險(xiǎn)。投資或啟動(dòng)項(xiàng)目前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)通過國(guó)際商事仲裁解決糾紛。由此可見，通過與相關(guān)國(guó)家和地區(qū)簽訂貿(mào)易和投資協(xié)定、成立國(guó)際組織、制定國(guó)際組織章程等方式，推進(jìn)“一帶一路”法治化，構(gòu)建以國(guó)際貿(mào)易規(guī)則、投資規(guī)則和爭(zhēng)端解決規(guī)則為核心內(nèi)容的、代表21世紀(jì)最新國(guó)際經(jīng)濟(jì)法發(fā)展成果的國(guó)際條約體系，提升中國(guó)在國(guó)際規(guī)則上的話語權(quán)，才能確保“一帶一路”戰(zhàn)略長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。
二、構(gòu)建的原則
“一帶一路”沿線國(guó)家共同參與協(xié)商構(gòu)建爭(zhēng)端解決機(jī)制遵循的原則：
一是遵守國(guó)際通行的法律原則。借鑒世貿(mào)組織（WTO）解決爭(zhēng)端的法律規(guī)范，如非歧視原則（包括國(guó)民待遇原則和最惠國(guó)待遇原則），公平競(jìng)爭(zhēng)原則，市場(chǎng)準(zhǔn)入原則，自由貿(mào)易原則，透明度原則等�！耙粠б宦贰毖鼐�60多個(gè)參與國(guó)橫跨三大洲進(jìn)行跨區(qū)域合作，多是WTO成員國(guó)。WTO規(guī)則涉及貿(mào)易投資、市場(chǎng)準(zhǔn)入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等各方面爭(zhēng)端處理辦法，成為各國(guó)共同遵循的貿(mào)易規(guī)則，為解決“一帶一路”貿(mào)易投資爭(zhēng)端提供了成功經(jīng)驗(yàn)和做法。
二是遵守互不干涉內(nèi)政和司法獨(dú)立原則。遵循《聯(lián)合國(guó)憲章》，夯實(shí)“一帶一路”經(jīng)濟(jì)合作政治基礎(chǔ)，互相尊重領(lǐng)土主權(quán)，尊重他國(guó)獨(dú)立行使司法權(quán)，不假借解決爭(zhēng)端之名干涉他國(guó)內(nèi)政。
三是遵守尊重、承認(rèn)爭(zhēng)端解決方案與協(xié)助執(zhí)行原則。各參與國(guó)根據(jù)公約規(guī)定制訂國(guó)內(nèi)配套法律規(guī)范作為國(guó)內(nèi)法延伸部分，與公約內(nèi)容相銜接，參與國(guó)政府及企業(yè)應(yīng)尊重與執(zhí)行協(xié)商建立的爭(zhēng)端解決機(jī)制、程序及方案，尊重按規(guī)則組成的仲裁機(jī)構(gòu)和人員，承認(rèn)裁決結(jié)果，并協(xié)助執(zhí)行裁決書內(nèi)容，確保爭(zhēng)議各方合法權(quán)益。
三、解決的問題
開展跨國(guó)合作涉及貿(mào)易投資、產(chǎn)能轉(zhuǎn)移、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)準(zhǔn)入等，產(chǎn)生爭(zhēng)議與糾紛在所難免。妥善解決跨國(guó)合作中的爭(zhēng)議和糾紛，確�！耙粠б宦贰睉�(zhàn)略穩(wěn)定發(fā)展，重點(diǎn)解決好以下問題。
一是解決參與國(guó)政府間合作問題�！耙粠б宦贰表�(xiàng)目合作時(shí)間跨度長(zhǎng)，須起草“共同綱領(lǐng)”作為 “一帶一路”參與國(guó)解決爭(zhēng)端的指導(dǎo)性文件，協(xié)商簽署“共同行為準(zhǔn)則”和多邊國(guó)際公約，特別是確立在“一帶一路”框架下開展貿(mào)易投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等合作的基本原則、權(quán)利義務(wù)、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)設(shè)置與規(guī)則、人員與培訓(xùn)、配備標(biāo)準(zhǔn)等，確保各參與國(guó)政府間的經(jīng)濟(jì)合作在國(guó)際法律框架內(nèi)進(jìn)行。
二是解決法律適用問題。尊重各國(guó)主權(quán)和司法獨(dú)立，在“一帶一路”共同綱領(lǐng)及多邊公約基礎(chǔ)上，達(dá)成補(bǔ)充雙邊條約。遵循便利性原則，倡導(dǎo)用好商事調(diào)解與商事仲裁方式，根據(jù)各參與國(guó)所跨區(qū)域、自然地理?xiàng)l件，科學(xué)合理設(shè)置仲裁庭數(shù)量，將國(guó)際條約、多邊國(guó)際商務(wù)專題公約區(qū)域性或?qū)I(yè)性國(guó)際公約、國(guó)際商務(wù)慣例，特別是國(guó)際仲裁規(guī)則《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)（UNCITRALArbitration Rules ）《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》《國(guó)際商事合同通則》等國(guó)際通用規(guī)則作為適用法律，維護(hù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范使用性和權(quán)威性。
三是解決借鑒與汲取國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)問題。發(fā)展中國(guó)家對(duì)投資爭(zhēng)端主張通過投資所在地國(guó)家法院，依據(jù)投資條約規(guī)定解決政府與投資者爭(zhēng)議。隨著經(jīng)濟(jì)全球化，各國(guó)爭(zhēng)取外資流入，在爭(zhēng)端解決方法上漸次放棄本國(guó)法院制度，改為通過第三方仲裁解決投資者與東道國(guó)爭(zhēng)議。目前，投資者將其與東道國(guó)爭(zhēng)議提交國(guó)際仲裁己成慣例，通過仲裁解決商事爭(zhēng)議成為常態(tài)。全球最具影響力的裁決執(zhí)行機(jī)制是1958年出臺(tái)的《紐約公約》，現(xiàn)有156個(gè)締約國(guó)。公約規(guī)定：所有締約國(guó)有義務(wù)承認(rèn)并執(zhí)行在其他締約國(guó)作出的裁決；所有締約國(guó)法院均不可對(duì)公約裁決進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，亦不得撤銷相關(guān)裁決。《紐約公約》第5條規(guī)定了幾項(xiàng)不承認(rèn)和執(zhí)行條約裁決的例外。即使締約國(guó)法院因一個(gè)條約裁決符合第5條的例外條件而不予承認(rèn)與執(zhí)行，亦不得撤銷相關(guān)裁決。《紐約公約》的立法經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。
四、爭(zhēng)議處理模式及方法
方法一：商事仲裁方式。商事仲裁是當(dāng)今國(guó)際通行的經(jīng)濟(jì)糾紛解決方式之一，由雙方當(dāng)事人商議將爭(zhēng)議提交給第三方進(jìn)行評(píng)判并作出裁決的一種辦法。特點(diǎn)是快捷實(shí)用、專業(yè)高效。隨著經(jīng)濟(jì)全球一體化,涉外投資經(jīng)貿(mào)糾紛迅猛增多，采取商事仲裁方式處理涉外經(jīng)貿(mào)爭(zhēng)議為不同法域、不同司法體制的國(guó)家所接受與適用。目前，世界上多數(shù)國(guó)家為《紐約公約》成員國(guó)，承認(rèn)與執(zhí)行仲裁裁決不存在障礙，只需對(duì)未加入《紐約公約》的少數(shù)國(guó)家進(jìn)行協(xié)調(diào)和磋商。
方法二：商事調(diào)解方式。商事調(diào)解是指雙方當(dāng)事人通過協(xié)商和談判的方式，在有關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)助下，自愿達(dá)成互利共贏的解決方案的過程。商事調(diào)解提供了一種更有效、更經(jīng)濟(jì)且可持續(xù)的解決方案，可有效避免把問題提交給訴訟或仲裁，節(jié)省時(shí)間和成本，保護(hù)商業(yè)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)雙贏的最佳結(jié)果。我國(guó)在長(zhǎng)期的司法實(shí)踐中積累了大量爭(zhēng)議糾紛調(diào)解經(jīng)驗(yàn)�！耙粠б宦贰笨鐕�(guó)經(jīng)濟(jì)往來需各國(guó)通力合作，宜在友好、協(xié)調(diào)的氣氛中解決紛爭(zhēng)，可將調(diào)解作為商事仲裁的前置程序，先調(diào)后裁,有利于公正高效、和平友好地解決涉外投資經(jīng)貿(mào)糾紛。
方法三：建立仲裁上訴機(jī)制，限制自由裁量權(quán)。仲裁與審判相比具有專業(yè)規(guī)范程序簡(jiǎn)易、專家裁決一裁終局、結(jié)案效率高的特點(diǎn)，不足之處是仲裁結(jié)果錯(cuò)誤無法補(bǔ)救。由于仲裁員受裁決理念、專業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)及辦案經(jīng)驗(yàn)等影響，同一案件由于仲裁員的不同，仲裁結(jié)果易大相徑庭。由此可見，探討建立仲裁上訴機(jī)制，限制仲裁自由裁量權(quán)可彌補(bǔ)一裁終局的弊端。
方法四：建立仲裁機(jī)構(gòu)，遴選仲裁員。仲裁制度的特征是當(dāng)事人自愿、仲裁獨(dú)立公正、簡(jiǎn)便靈活。依據(jù)聯(lián)合國(guó)有關(guān)公約及WTO爭(zhēng)端解決規(guī)則，合理設(shè)立商事仲裁庭、制定商事仲裁程序規(guī)則是構(gòu)建“一帶一路”爭(zhēng)端解決機(jī)制的關(guān)鍵所在。
國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)有三種：1、常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)：有國(guó)際性、區(qū)域性和全國(guó)性的，還有附設(shè)在特定行業(yè)內(nèi)的專業(yè)性仲裁機(jī)構(gòu)。多數(shù)仲裁案件提交常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)審理。著名常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)有：國(guó)際商會(huì)仲裁院，英國(guó)倫敦仲裁院，瑞士蘇黎世商會(huì)仲裁院，日本國(guó)際商事仲裁協(xié)會(huì)，美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)，瑞典斯德研爾摩商會(huì)仲裁院．中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)等。2、臨時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)：由雙方當(dāng)事人指定仲裁員自行組成的一種仲裁庭，案件處理完畢自動(dòng)解散。3、專業(yè)性仲裁機(jī)構(gòu)：指附設(shè)在特定行業(yè)內(nèi)的專業(yè)性仲裁機(jī)構(gòu)。如：倫教羊毛協(xié)會(huì)、倫敦黃麻協(xié)會(huì)、倫教油籽協(xié)會(huì)、倫敦谷物商業(yè)協(xié)會(huì)等。按照國(guó)際法與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)商事仲裁員遴選規(guī)則，根據(jù)“一帶一路”各參與國(guó)的國(guó)情，兼顧公平性、代表性和專業(yè)性，保證每個(gè)國(guó)家有適當(dāng)人數(shù)、不同領(lǐng)域的法律、貿(mào)易及投資方面專家入選，維護(hù)仲裁機(jī)構(gòu)的權(quán)威性。
方法五:建立涉外法律人才庫。按照司法部《關(guān)于做好涉外律師人才庫建設(shè)工作的通知》要求，拓展涉外法律服務(wù)業(yè)務(wù)，圍繞國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作、國(guó)際貿(mào)易、跨境投資、金融與資本市場(chǎng)、能源與基礎(chǔ)設(shè)施、海商海事、跨國(guó)犯罪與追逃追贓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及信息安全、民商事訴訟與仲裁等涉外專業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行分類篩選，廣泛遴選涉外法律人才，做好人選審核把關(guān)工作，確保人選符合入庫條件，供有關(guān)部門和涉外企業(yè)查詢使用。
作者：吉林省蛟河市總工會(huì) 徐鳳林
