中國保險監(jiān)督管理委員會

關于保險機構填報保險資產管理監(jiān)管信息的通知

保監(jiān)資金〔2011〕284號


各保險公司、保險資產管理公司：

　　為加強保險資產管理非現場監(jiān)管，提升全行業(yè)資產管理信息化水平，我會開發(fā)了保險資產管理監(jiān)管信息系統(tǒng)（以下簡稱監(jiān)管系統(tǒng)），擬于2011年3月起啟動運行，各保險機構應當做好監(jiān)管信息填報工作:

　　一、報送內容

　　按照《監(jiān)管系統(tǒng)基礎信息填報說明》（見附件1）、《監(jiān)管系統(tǒng)基礎數據填報說明》（見附件2）和《監(jiān)管系統(tǒng)報表填報說明》（見附件3）的格式和要求，報送以下信息和數據：

　�。ㄒ唬� 公司治理和人員管理信息；

　�。ǘ�） 保險產品和證券賬戶信息；

　�。ㄈ�） 資產管理產品發(fā)行及投資信息；

　�。ㄋ模� 交易和財務持倉等基礎數據;

　�。ㄎ澹� 負債匹配、投資結構、風險分析和績效評估報表。

　　以上信息涉及機構參與人代碼、市場代碼及數據屬性，可按系統(tǒng)編碼與數據字典（見附件4）填列。本通知所列附件，可在監(jiān)管系統(tǒng)信息下載欄目中下載。

　　二、報送步驟

　�。ㄒ唬┑卿洷O(jiān)管系統(tǒng)

　　登錄監(jiān)管系統(tǒng)前，應當按照我會要求，提前做好網絡鏈接調試工作（見附件5）。已通過“保險統(tǒng)計信息系統(tǒng)”與我會鏈接的機構，可通過該線路登錄監(jiān)管系統(tǒng)，不再單獨建立網絡鏈接。

　　本通知下發(fā)前，已參加監(jiān)管系統(tǒng)運行的機構（見附件6），可登錄監(jiān)管系統(tǒng)生產環(huán)境。新參加的機構，可在2011年3月15日－4月30日期間，登錄監(jiān)管系統(tǒng)測試環(huán)境；并在2011年5月以后，登錄監(jiān)管系統(tǒng)生產環(huán)境。測試環(huán)境和生產環(huán)境的初始用戶名稱和密碼相同，可向我會聯系人索取, 登錄地址見附件5。

　　初次登錄測試系統(tǒng)和生產系統(tǒng)后，應當及時修改密碼，并按照《監(jiān)管系統(tǒng)用戶手冊》（見附件7）的要求，規(guī)范操作使用方法，及時完成保險產品、資產委托關系和上報報表范圍設置等工作。

　　（二）準備數據

　　嚴格按照填報要求，在本地完成數據報送校驗和組織，并打包生成壓縮文件。

　�。ㄈ�）報送數據

　　先登錄監(jiān)管系統(tǒng)，再將報送數據壓縮文件，通過Web頁面導入監(jiān)管系統(tǒng)；或以在線填寫方式提交報送（見附件7）。

　　三、報送期限

　�。ㄒ唬┗�礎信息

　　已參加機構，沒有完整填報公司治理、人員管理、保險產品、證券賬戶、資產管理產品發(fā)行及投資等基礎信息的，應當及時補齊。新參加機構，應當在2011年3月22日前，完成以上基礎信息報送工作。所有機構基礎信息發(fā)生變更的，應當在變更后5個工作日內完成修改。

　�。ǘ�）報表和基礎數據

　　已參加機構，應在每月開始報送后8個工作日內和20個工作日內，分別上報上月報表和基礎數據。新參加機構，應在2011年3月和4月開始報送后的20個工作日內上報上月報表和基礎數據，并從2011年5月起，與已參加機構按照相同時間報送報表和基礎數據。2010年全年和2011年1月的報表和基礎數據，應當在2011年6月30日之前完成填報。

　　四、工作要求

　　（一）要加強資產管理信息系統(tǒng)建設，完善投資決策、投資交易、風險控制、估值核算和績效考核等流程，建立統(tǒng)一數據平臺，實現前中后臺信息系統(tǒng)一體化，確保與監(jiān)管系統(tǒng)有效對接。

　�。ǘ�）要精心組織，明確分工，落實責任，做好數據填報工作，確保數據報送及時、準確和完整，不得發(fā)生漏報、遲報、錯報、虛報、拒報數據等問題。

　�。ㄈ�）要提供聯系人姓名與通訊方式（電話、電子郵件），及時與我會聯系，妥善處理填報遇到的問題。

　�。ㄋ模┮�加強與托管銀行的溝通，做好投資資產分類與數據核對工作。

　　（五）按本通知要求，從2011年3月1日起，停止報送原有的《保險資金投資監(jiān)測表》和《保險公司基金投資月報表》，切實做好有關銜接工作。

　　聯系人及聯系方式：

　　保監(jiān)會資金運用監(jiān)管部

　　張燕 010－66286673 yan_zhang_01@circ.gov.cn

　　宋娜 010－66286859 na_song@circ.gov.cn

　　保監(jiān)會統(tǒng)計信息部

　　王曉鵬010－66286602 xiaopeng_wang@circ.gov.cn

　　軟件開發(fā)人員

　　張廓 010－66288398 zhangkuo@neusoft.com

　　全立 010－66288398 quanl@neusoft.com

　　附件：1、《監(jiān)管系統(tǒng)基礎信息填報說明》

　　2、《監(jiān)管系統(tǒng)基礎數據填報說明》

　　3、《監(jiān)管系統(tǒng)報表填報說明》

　　4、《系統(tǒng)編碼與數據字典》

　　5、《監(jiān)管系統(tǒng)網絡連接方案》

　　6、《已參加試運行機構名單》

　　7、《監(jiān)管系統(tǒng)用戶手冊》


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　中國保險監(jiān)督管理委員會



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　二○一一年三月九日